В развитие факторного подхода Ж.Б. Сэя и теории сравнительных преимуществ Э. Хекшер и Б.Г. Олин обосновали необходимость определять сравнительные преимущества при внешней торговле исходя из оценки факторов производства, их соотношения и взаимосвязи. В результате учеными была сформулирована собственная теория, получившая название теории соотношения факторов.

В основе этой теории лежат следующие постулаты:

1. У стран - участниц международного обмена складывается тенденция к вывозу тех товаров и услуг, для изготовления которых используются преимущественно факторы производства, имеющиеся в избытке, и, наоборот, к ввозу той продукции, по которой имеется дефицит каких-либо факторов.

Провозглашается возможность страны увеличивать производство товаров, притягивающих больше факторов, имеющихся в избытке. По этой причине потребление подобных факторов в стране-экспортере будет возрастать, цена на них соответственно тоже увеличится за счет постепенного уменьшения показателей предельной полезности каждого из дополнительно включаемых в производство факторов. Например, увеличение посевной площади под пшеницу на 10% приведет к меньшему увеличению объема производства пшеницы.

С другой стороны, цены на аналогичный фактор в странах-импор- терах будут снижаться вследствие замены потребности в использовании данного фактора внутри страны ввозом на ее территорию товаров, производство которых связано с использованием этого фактора.

Теорией допускается, что при наличии у двух стран в одинаковой мере всех видов факторов производства различия в системе цен могут сделать обмен товарами между странами возможным и выгодным для сторон.

2. Развитие международной торговли приводит к выравниванию «факторных» цен, т.е. дохода, получаемого владельцем данного фактора.

Подобная ситуация возможна только в условиях свободной торговли, в результате чего создаются предпосылки для выравнивания заработной платы, процентных ставок, ренты и т.п.

3. При достаточной международной мобильности факторов производства существует возможность замены экспорта товаров перемещением самих факторов между странами.

Понятно, что мобильность факторов может обеспечить лишь свободная торговля, которая стимулирует отдельные страны к отказу от производства однородных товаров и усиливает межотраслевую специализацию производства в выпуске и экспорте готовых изделий.

Выводы теории соотношения факторов производства верны при соблюдении следующих допущений:

• структура потребления в странах-партнерах одинаковая, т.е. имеют место совпадения склонностей и предпочтений их населения;
• производители находятся примерно в равных условиях, имея одинаковые производственные возможности;
• оговаривается неизменность экспортно-импортных тарифов, транспортных расходов и других издержек.

Развитие воззрений Хекшера и Олина

Позднее ряд экономистов (П. Самуэльсон, А. Лернер и др.) развил данное учение, сделав предположение о том, что свободная торговля - это полный, а не просто частный заменитель свободного перелива капитала, т.е. свободная торговля в состоянии привести к полному абсолютному и относительному выравниванию в факторах производства.

В 1948 г. П. Самуэльсон доказал теорему выравнивания цен на факторы производства, которая получила название теоремы (гр. theorema; theoreo - рассматриваю, обдумываю) Хекшера - Олина - Самуэльсона. Согласно этой теории международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства в торгующих странах. При этом под гомогенными (гр. homogenes - однородный по составу) понимаются факторы производства одинакового качества. Гомогенность труда предполагает существование труда с одинаковым уровнем образования, квалификации и производительности, а гомогенность капитала - его одинаковые продуктивность и риск.

В основе теоремы Хекшера - Олина - Самуэльсона лежит положение о мобильности факторов производства внутри страны. Предполагается также ситуация свободной торговли, т.е. свободного перемещения товаров между странами и свободной конкуренции в сфере международной торговли. В результате страны, обладающие избыточной рабочей силой, производят и экспортируют трудоемкую продукцию, а импортируют капиталоемкую. Страны с избытком свободного капитала, но испытывающие недостаток рабочей силы, производят и экспортируют, в соответствии с теорией, капиталоемкую продукцию, а импортируют, соответственно, трудоемкую.

Однако, как показала практика, выравнивания относительных и абсолютных цен на факторы производства не произошло, например до сих пор имеют место существенные различия в уровне заработной платы в разных странах.

Кроме теоремы Хекшера - Олина - Самуэльсона, определенный интерес представляет теорема Столпера - Самуэльсона, в рамках которой В.Ф. Столпер и П. Самуэльсон доказали, что при определенных предпосылках внешняя торговля делит общество на тех, кто в итоге остается в чистом выигрыше, и тех, кто несет потери. Теорема Столпера - Самуэльсона сформулирована следующим образом: установление торговых отношений и свободная торговля неизбежно ведут к росту вознаграждения фактора, интенсивно используемого в производстве товара, цена на который растет, и к снижению вознаграждения фактора, интенсивно используемого в производстве товара, цена на который падает, вне зависимости оттого, какова структура потребления этих товаров владельцами факторов производства.

В случае если страна быстро наращивает свой запас капитала путем постоянного масштабного инвестирования, она быстрее приближается к относительной избыточности капитала, чем ее торговые партнеры.

При росте запаса капитала и неизменном количестве труда стоимость капитала падает, и цены на товары, насыщенные капиталом, тоже снижаются. В результате в условиях роста одного из факторов производства увеличивается выпуск товара с высоким содержанием именно этого фактора. Происходит смещение сравнительных преимуществ страны в сторону данного товара при абсолютном сокращении производства другого товара.

Теорема Рыбчинского

Определенные коррективы в теорию Хекшера - Олина внес Т.М. Рыбчинский, который доказал теорему соотношения роста предложения факторов и увеличения производства. Он утверждал, что рост предложения одного из факторов производства в ситуации постоянства других переменных приводит не только к росту выпуска товара, но и к сокращению выпуска других товаров. Быстрое расширение соответствующего сектора производства в связи с ростом предложения и более интенсивным использованием того или иного фактора производства ведет к росту прибыльности в данном секторе и оттоку ресурсов из других отраслей.

Классическим примером, подтверждающим данную теорему, является Голландия, где в 70-х гг. XX в. началась разработка месторождений природного газа в Северном море. Это привело к росту капиталовложений в эти месторождения, стали наращиваться объемы производства, роль природного газа в экономике страны повысилась. С ростом добычи природного газа промышленный экспорт Голландии сокращался. Рост цен на все виды топлива (включая природный газ) на мировом рынке усиливал эту тенденцию. Новый сектор вызвал отток ресурсов из других отраслей за счет более высокой заработной платы и более высокой прибыли, в результате чего выпуск продукции обрабатывающей промышленности сократился. Эта ситуация была названа «голландской болезнью».

Аналогичная проблема имела место в Великобритании, Норвегии и других странах, где велась интенсивная разработка новых месторождений.

Однако теорему Рыбчинского нельзя считать универсальной. Например, в некоторых новых индустриальных странах в ходе экономической трансформации в результате оттока трудовых ресурсов в новые отрасли промышленности не произошло падения объемов сельскохозяйственного производства. Более того, аграрный сектор экономики этих НИС продолжал активно развиваться.

Парадокс Леонтьева

Теория Хекшера - Олина разделяется большинством современных экономистов. Однако она далеко не всегда дает прямой ответ на вопрос, почему именно тот или иной набор товаров преобладает в экспорте и импорте страны. В. Леонтьев, исследуя внешнюю торговлю США в послевоенные годы, указал, что эта страна со сравнительно дешевым капиталом и дорогой рабочей силой участвует в международной торговле не в соответствии с теорией Хекшера - Олина.

С помощью авторского метода «затраты-выпуск» в 1953 г. Леонтьев подсчитал объемы труда и капитала, используемые в США для производства репрезентативной группы экспортных товаров в объеме 1 млн долл, и такого же объема импортозамещающих товаров для 1947 г. В результате оказалось, что американское импортозамещающее производство на 30% более капиталоемкое, чем экспорт, т.е. имели место большая капиталоемкость импорта и большая трудоемкость экспорта США, хотя, согласно теории Хекшера - Олина, все должно было быть с точностью до наоборот. Это противоречие и получило название парадокса (гр. paradoxos - неожиданный, странный) Леонтьева.

В целом, парадокс Леонтьева можно объяснить так. США традиционно большое внимание уделяли и уделяют формированию высококвалифицированных рабочих кадров, инвестируя в их обучение и повышение квалификации значительные капитальные ресурсы. В результате в США складывается лучшее, чем в других странах, соотношение человеческого капитала к материализованному в средствах труда капиталу. Наличие относительно большего ресурса труда ученых, техников и высококвалифицированных рабочих по сравнению с материальным капиталом и дает большую трудоемкость американского экспорта.

В то же время нельзя отрицать, что капитал является избыточным фактором в США. Однако по мере миграции капитала из США, накопления капитала в других странах, имеющих традиционно низкую оплату труда, преимущество в соотношении капитал/труд переходит к этим странам, и они начинают завоевывать рынки товаров, технология производства которых утрачивает уникальность и становится массовой. Это объясняет большую капиталоемкость импорта США.

Теория Хекшера - Олина, по результатам исследований, проведенных американцами Г. Боуэном, Э. Л имером и Л. Свейкаускасом по 27 странам, 12 факторам производства и многим товарам, подтверждается немногим больше, чем в половине случаев. Это говорит о том, что сама по себе теория в целом работает удовлетворительно, хотя и не лучшим образом объясняет характер международной торговли.

Россию можно скорее отнести к типичному для теории Хекшера - Олина случаю: большой удельный вес в экспорте сырья, продукции металлургии и химической промышленности, военной техники объясняется изобилием природных ресурсов, наличием значительных мощностей по переработке сырья (металлургия, химическая промышленность) и отдельных передовых технологий (преимущественно в производстве вооружения и товаров двойного назначения).

В то же время несмотря на обилие сельскохозяйственных ресурсов и наличие необходимого трудового потенциала для развития гражданского машиностроения Россия продолжает импортировать (и в значительных объемах) продовольственные товары, машины и оборудование.

Подобные примеры являются предупреждением от прямолинейного использования теории Хекшера - Олина, которая срабатывает во многих, но не во всех случаях.

Введение

Попытки разработки последовательной экономической концепции, объясняющей причины внешней торговли и ее место в хозяйственной жизни страны, начали приниматься при ликвидации феодальной раздробленности европейских стран. Выступая против местничества отдельных феодалов, европейские государи обеспечивали создание централизованного государства с помощью сильной армии и флота; и то, и другое требовало полноценных денег,ассоциировавшихся в тот период с золотом и серебром.

Потребности в денежном металле, в золоте и серебре, определили направленность разработок меркантелизма – господствовавшего в то время экономического учения.

Сторонники учения утверждали, что наличие золотых запасов является основой процветания нации. Денежные средства (в форме золота и серебра) позволяют содержать армию, усиливают положение государя как правителя, накопление золота способствует проведению колониальных войн, построению фабрик, созданию новых рабочих мест.

Внешняя торговля, считали меркантелисты, должна быть ориентированна на получение золота, поскольку в случае простого товарного обмена (например, на вино шерсти) оба товара, будучи использованными, перестают существовать. Торговля при этом рассматривалась как игра с нулевой суммой, когда выигрыш одного автоматически означает проигрышь другого и наоборот.

Для получения максимальной выгоды предлагалось усиление государственного вмешательства и контроля за состоянием внешней торговли. Учеными подготавливались рекомендации и в отношении орговой политики, сводившиеся к тому, чтобы стимулировать экспорт и ограничивать импорт, вводя таможенные пошлины на иностранные товары и получая взамен своих товаров золото и серебро.

Вводившиеся в одностороннем порядке ограничения импорта осложняли международную торговлю. На захваченные колониальные территории должны были ввозиться товары только из метрополий; другие поставщики «отсекались» жесткими ограничительными барьерами. Международная торговля разделилась на зоны удовлетворяющая интересы метрополий и связанных с ними колониальных стран. Подобные действия противоречили развитию капиталистического производства, ориентированног на активный передел мировых рынков, всестороннее расширение международной торговли; требовались новые концепции.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина

Главным фактором, влиявшим на производство товаров, считали А. Смит и Д. Рикардо, бвл труд, и цена зависела от трудовых издержек, тоесть они придерживались трудовой теории стоимости.

Последующие исследования дали возможность использовать в качестве определяющих такие факторы производства, как земля и капитал. Если рыночной ценой труда была величина заработной платы, которую и=мог получать рабочий, то цена капитала определялась процентной ставкой, а цена земли – величиной земельной ренты.

В 30 годы шведские ученые Э. Хекшер и Б. Олин развили доктрину Д. Рикардо.

Основные положения их теории сводилиськ следующему:

1. В странах наблюдается тенденция экспортировать товары, для изготовления которых используются имеющиеся в избытке факторы производства и, наоборот,

импортировать товары, для производства которых необходимы относительно редкие факторы.

2. В международной торговле, при соответствующих условиях, прослеживается тенденция к выравниванию «факторных цен»

3. Зкспорт товаров может быть заменен перемещением факторов производства.

Э. Хекшер и Б. Олин являясь последователями Д. Рикардо, негативно оценивали различные ограничения, затрудняющие межстрановое перемещение, как товаров так и факторов производства.

Концепция Хекшера – Олина включает ряд положений, касавшихся особенностей функционирования факторов.

В соответствии с первым положением допускается постепенное уменьшение величины предельной полезности каждого из дополнительно включаемых в производство факторов. Это означает, что при увеличении, например, численности рабочих, занимающихся производством картофеля на 10% , объем выпуска прродукта увеличится на меньшую величину. Дальнейшее увеличение численности рабочих мест будет вести к меньшему росту объема производимых товаров.

Среди экономистов нет единого мнения относительно того, в каком направлении изменяется предельная полезность дополнительго вовлекаемых факторов. Д. Рикардо исходил из постоянной величины предельной полезности; многие же его последователи утверждали, что в ряде случаев, особенно при организации массового производства, предельная полезность возрастает.

Второе положение характеризует особенности потребления товаров. В обеих странах предполагаются одинаковыми структура потребления, вкусы, привычки населения. Все производители находятся в равных условиях, имеют аналогичные производственные возможности. практически не изменяются тарифы, транспортные расходы и другие издержки производства.

Третье положение констатирует возможность страны расширить производство товаров, использующих значительное количество имеющихся в избытке товаров. В стране – производителе такие факторы будут расходоваться во все возрастающих обьемах, а их цена повышается по мере снижения предельной полезности каждого нового фактора. В стране – импортере, где потребность в данном факторе заменится потреблением соответствующего товара, цена фактора будет уменьшаться.

Например, производство шерсти и зерна в Австралии и Новой Зеландии с последующей продажей этих товаров в Великобританию будет означать расширение использования дешевых австралийских и новозеландских земель под зерновые и пастбища. Результатом должно стать повышение цены земли в Австралии и Новой Зеландии и снижение земельной ренты в Великобритании, которая станет имортировать австралийское зерно.

Что касается «мобильных факторов» , прежде труда и капитала, то по концепции Хекшера – Олина, признающей возможность их передвижения за пределы национальных границ, прогнозируется вероятность замены движения товаров движением факторов производства. Так, Германия вместо расширения экспорта товаров в Польшу может перевести туда свой капитал и построить завод, начав на месте производство данного товара в Польше.

Осуществление внешней торговли

Внешняя торговля в соответствии с концепцией Хекшера – Олина осуществляется следующим образом.

Предположим одновременное существование двух стран. Назовем их по условию «Индустриальной» , специализирующейся на производстве промышленных товаров, и «Аграрией» , производящей сельскохозяйственную продукцию.

В «Индустриальной» имеется избыточное количество капитала и относительно незначительное количество рабочей силы; в «Аграрии» , наоборот, - относительный избыток земои при нехватке капитала.

При производстве некоторых видов товаров наличие капитала является решающим фактором. Так, переработка нефти, электронное машиностроение, производство группы машин и оборудовани представляют собой капиталоинтенсивное производство при незначительном количестве работающих. Страна обладающая избыточной массой капитала, будет ориентироваться на развитие именно этих производственных отраслей.

Вместе с тем в ряде производств – в зерновом хозяйстве, для разведения рогатого скота – требуется значительное количесьво земельных ресурсов. Именно ими богата «Агрария» , поэтому здесь в основном и будут производиться сельскохозяйственные товары.

«Индустриальная» сможет использовать имеющиеся ограниченные земельные площади для производства промышленных товаров, обмениваемых на ввозимые из «Аграрии» зерно и мясо. Общим результатом станет более эффективное использование капитала и земли.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина оказывалась удобной для обьяснения причин развития торговли между метрополиями и колониями, когда в обмен на сырьевые товары, поступающие в развитые страны, обратно вывозились машины, оборудование, капитал.

Концепция Хекшера – Олина использовалась для обьяснения преимуществ стран в экспорте отдельных видов продукции в современных условиях. Например, преимущества Южной Кореи в экспорте таких трудоемких товаров, как одежда или электронные блоки, обьяснялись наличием у нее значительного избытка дешевой рабочей силы, а преимущества Швеции в експорте продукции сталетитейной промышленности – очень малым количеством фосфора, содержащимся в железной руде, позволяющим получать качественную сталь при минимальных производственных издержках. Преимущества Канады и Норвегии в выплавке аллюминия были вызваны географическими условиями, позволяющими вырабатывать дешевую электроэнергию.

Противоречивость и ограгиченность применения неоклассической концепции.

Повышение значимости внешней торговли в экономике индустриально развитых государств в конце 40-х --- начале 50-х годов потребовало решения ряда экономических и политических вопросов.

Появление «Общего рынка» вызвало необходимость выяснения воздействия создаваемой общеевропейской таможенной «стены» на движение американского капитала. Не менее важным представлялось определение влияния либерализации торговли между западноевропейскими странами на развитие однородных производств, а соответственно и на занятость в этих странах. Возникли такие вопросы, как влияние ликвидации внешнеторговых барьеров на заработанную плату, развитие внутриевропейской торговли и так далее.

Неоклассическая концепция Хекшера - Олина отвечала на поставленные вопросы следующим образом.

Торговля должна быть наибольшей и особенно эффективной между странами с максимально различающейся структкрой экономики. Однородные производства следует сосредоточить в одной стране.

Странам надо экспортировать товары, при производстве которых максимально используются относительно избыточные факторы. Свободная торговля при этом должна выравнивать цены таких факторов. В результате внешней торговли необходимо выравнивать заработанную плату, процентные ставки, рентные платежи и так далее. Международные инвестиции должны стимулироваться различиями в обеспеченности факторов. Наконец, необходима взаимозаменяемость международной торговли и международных инвестиций.

Заключение

“Стратегия Хекшера-Олина” приносила хорошие результаты в течение периодов высокой конъюнктуры на мировых рынках. Изучение структуры экспорта стран, специализировавшихся на экспорте продукции первичного сектора, показывает, что развитие экспорта в соответствии с принципом “естественной” наделенности факторами производства в долгосрочной перспективе ассоциируется со снижением долгового бремени. Главный недостаток данной стратегии заключается в том, что она приводит к росту зависимости экспортных поступлений от состояния рынков развитых стран: объем этих поступлений оказывается очень уязвимым к падению уровня экономической активности в индустриальных странах. Выгоды, связанные с облегчением долгового бремени в периоды высокой конъюнктуры, оказываются сведены на нет в кризисные периоды. В этом - основная причина отказа развивающихся стран от выполнения своих долговых обязательств. Исключения из этого правила обусловлены тесными связями соответствующих стран (например, Австралии, Аргентины, Канады) с развитыми странами, что делает отказ от выполнения долговых обязательств нежелательным, несмотря на рост долгового бремени.

Используемая литература

Международные экономические отношения – учебник Под редакцией В.Е Рыбалкина. Москва 1999г. «Юнити» .

В.Б Буглай, Н.Н Ливенцев.- Международные экономические отношения. Москва «Финансы и статистика» 1996г.

В.К Ломакин - Мировая экономика. Москва «Финансы» 1998г.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина................... ...................стр 2

Противоречивость и ограгиченность применения неоклассической концепции................... ................... ................... ................... .....................стр 6

Заключение................... ................... ................... ................... ..................стр 8

Список используемой литературы................... ................... ................... ..стр 9

Теория Э. Хекшера -- Б. Олина основана на следующих основных положениях. Страны, участвующие во внешнеторговом обмене, в разной степени обладают факторами производства -- трудом и капиталом. Производимые в этих странах товары различаются по структуре и величине воплощенных в них факторах производства (трудоемкие и капиталоемкие производства и выпускаемые в них товары). Обладание теми или иными факторами производства в данной стране предопределяет их относительную дешевизну по сравнению с теми факторами производства, которыми данная страна обладает в недостаточной мере.

Если в стране имеется избыток капитала, но одновременно она испытывает недостаток рабочей силы, то капитал в ней относительно дешев, а рабочая сила будет дорогой. При этом капиталоемкие товары (требующие для своего производства значительных затрат капитала и относительно незначительных затрат труда) в данной стране будут производиться с меньшими издержками по сравнению с теми странами, которые испытывают недостаток капитала. Эти различия в обеспеченности факторами производства, по мнению Э. Хекшера и Б. Олина, и предопределяют международную специализацию стран. Иными словами, страны имеют сравнительные преимущества по тем товарам, в производстве которых преобладает фактор, имеющийся в данных странах в изобилии. Именно эти товары составляют основную часть экспорта данных стран. Напротив, в структуре импорта данных стран будут преобладать товары, в производстве которых был использован главным образом фактор, имеющийся в них в изобилии.

Теория Э. Хекшера и Б. Олина фактически развивает принцип сравнительных преимуществ (издержек) Д. Рикардо, поскольку в соответствии с положениями данной теории страны должны развивать производство тех товаров, для которых сочетание имеющихся в данных странах факторов производства позволяет им иметь сравнительные преимущества по сравнению с другими государствами. Позднее положения Э. Хекшера и Б. Олина были дополнены и развиты американским экономистом П. Самуэльсоном. Э. Хекшер и Б. Олин полагали, что в условиях свободы торговли беспрепятственное движение товаров ведет как к тенденции к выравниванию цен на реализуемые в мировой торговле товары, так и к выравниванию цен на факторы производства. С учетом сделанных П. Самуэльсоном дополнений была сформулирована теорема Хекшера -- Олина -- Самуэльсона. Суть ее состоит в том, что с развитием международной торговли выравниваются абсолютные и относительные цены на гомогенные факторы производства в участвующих в международной торговле странах. Под гомогенными факторами подразумеваются факторы производства одинакового качества. При этом гомогенность капитала предполагает его одинаковые продуктивность и риск, а гомогенность труда предполагает существование труда с одинаковым уровнем образования, квалификации и производительности. В ситуации свободной торговли спрос на более дешевые товары растет как внутри страны, так и на внешнем рынке. Поэтому цены на эти товары начинают расти, а вместе с ними возрастает и прибыльность их производства, что, в свою очередь, ведет к перемещению факторов производства в экспортные отрасли из антиимпортных (замещающих импорт) отраслей (так как цены на продукцию данных отраслей с увеличением притока аналогичных товаров из-за рубежа начинают снижаться). В результате данного процесса согласно теории Хекшера -- Олина -- Самуэльсона соотношение факторов производства в экспортных и антиимпортных отраслях постепенно выравнивается. При этом, по мнению авторов данной теории, выравнивается и соотношение цен на факторы производства как внутри самой страны, так и в международной торговле. Таким образом, в основе теории Хекшера -- Олина -- Самуэльсона лежит положение о мобильности факторов производства внутри страны (их перемещении между экспортными и антиимпортными отраслями). Одновременно с этим предполагается ситуация свободной торговли, т.е. свободного перемещения товаров между странами и свободной конкуренции в сфере международной торговли. Исходя из этого обстоятельства в мировой экономике складывается ситуация, при которой страны, обладающие избыточной рабочей силой, производят и экспортируют трудоемкую продукцию, а страны с избытком свободных капиталов, но испытывающие недостаток рабочей силы, должны специализироваться на производстве и экспорте капиталоемких товаров (импортируя, в свою очередь, трудоемкие товары).

Однако, как показало последующее развитие событий в международной торговле и международном разделении труда, выравнивания цен на факторы производства не произошло. И до настоящего времени сохраняются огромные различия в национальных уровнях заработной платы. В основе теории Хекшера -- Олина лежит неограниченная свобода движения факторов производства и товаров внутри национальной экономики. На практике же в современных условиях перемещение рабочей силы в отрасли с более высокой оплатой труда по самым разным причинам (территориальные различия разного рода, социальные причины и т.д.) происходит вовсе не так свободно, как это вытекает из указанной теории. Кроме того, в настоящее время в зависимости от того общего уровня научно-технического и технологического развития, который достигнут в различных странах, в них одни и те же товары могут быть трудоемкими или капиталоемкими. Наконец, одним из тезисов теории Хекшера - Олина является предположение об отсутствии международного движения факторов производства. Реалиями же современной мировой экономики является весьма динамичное международное движение капитала. Более значительной стала и международная миграция рабочей силы (хотя она не столь динамична, как международное движение капитала). Отмеченные обстоятельства ставят в современных условиях под сомнение вывод указанной теории о том, что страны экспортируют те товары, в производстве которых используется избыточные в данных странах факторы производства.

Тем самым по теории Хекшера-Олина, каждая страна стремится специализироваться на производстве товаров, требующих больше факторов, которыми она относительно лучше наделена.

Коренная причина возникновения и развития международных экономических отношений – это различия в наделенности стран факторами производства (экономическими ресурсами) , что в одной стороны ведет к международному разделению труда, а с другой стороны, - к перемещению этих факторов между странами.Вследствие разной наделенности факторами производства хозяйствующие субъекты специализируются на производстве ограниченного набора продукции. При этом они достигают высокой производительности труда в ее изготовлении, но одновременно вынуждены обмениваться этой продукцией. Разделение труда зарождается в рамках страны, затем охватывает соседние страны и весь мир. Факторы производства (капитал, труд, предпринимательские способности, знания.)

Международное разделение труда представляет собой специализацию отдельных стран на производстве товаров и услуг, которыми она обмениваются между собой. До промышленного переворота (18-19 в) МРТ базировалось на наделенности стран природными ресурсами, затем усиливается специализация, основывающаяся на различиях в наделенности стран капиталом, трудом, предпринимательскими способностями, знаниями.)

Движение факторов производства

Странам целесообразно не только использовать изобилие одних и скудость других факторов для налаживания экспорта и импорта тех или иных товаров и услуг, но и экспортировать имеющиеся в изобилии и импортировать недостающие факторы производства. Бедные капиталом страны активно привлекают его из-за рубежа, избыточная для одних стран рабочая сила стремится найти себе применение в других странах, государства с развитой наукой вывозят технологию туда, где такой собственной технологии нет. Международное движение факторов производства зависит не только от спроса и предложения этих факторов в разных странах, но и от их мобильности, различных барьеров на пути движения факторов и многих других моментов, которые мешают этому движению. Тем не менее объем международного движения факторов производства вполне сопоставим с объемом международной торговли.На этой основе строятся теории международной торговли и международного движения факторов производства.

Главным достоинством теории сравнительных преимуществ Рикардо является убедительное доказательство того, что международная торговля выгодна всем ее участникам, хотя одним она может давать меньше выгоды В этом - огромное достижение рикардианской теории, которая доказывает, что и во внешней торговле подтверждается идея Смита о выгодности разделения труда для всех его участников. Основным недостатком теории Рикардо можно считать то, что она не объясняет, почему сложились сравнительные преимущества.

На поставленный выше вопрос во многом отвечает теория соотношения факторов производства, разработанная шведскими экономистами Эли Хекшером и Бертилем Олином и подробно изложенная в книге последнего под названием «Межрегиональная и международная торговля» (1933). Используя концепцию факторов производства (экономических ресурсов), созданную французским предпринимателем и экономистом Ж.-Б. Сэем и дополненную затем другими экономистами, теория Хекшера-Олина обращает внимание на различную наделенность стран этими факторами (точнее, трудом и капиталом, так как Хекшер и Олин сосредоточились только на двух факторах). Обилие, избыток одних факторов в стране делает их дешевыми по сравнению с другими, скудными факторами. Производство любой продукции требует комбинации факторов, и товар, в производстве которого преобладают сравнительно дешевые, избыточные факторы, будет относительно дешев и внутри страны, и на внешнем рынке и тем самым будет обладать сравнительными преимуществами. Согласно теории Хекшера-Олина страна экспортирует те товары, выпуск которых базируется на избыточных для нее факторах производства, и импортирует товары, для выпуска которых она хуже наделена факторами производства.

Использование теории Хекшера-Олина для объяснения движения факторов производства

В теории Хекшера-Олина оба фактора - труд и капитал - мобильны и могут перемещаться между странами. Тем самым они дополняют, а иногда и заменяют международную торговлю, как это происходит, например, с международным движением капитала, на базе которого за рубежом организуется производство тех товаров, которые иначе могли бы быть туда экспортированы.

Другим выводом из теории Хекшера-Олина, который был сделан американским экономистом Полом Самуэльсоном, является то, что перемещение факторов производства между странами ведет к выравниванию цен, точнее, к выравниванию соотношения цен на эти факторы в разных странах. Подобный вывод нередко называется теоремой Хекшера-Олина-Самуэльсона.

Большой вклад в развитие неоклассической теории международного движения капитала внесли Хекшер и Олин в рамках своей теории соотношения факторов производства. Так, Олин указывал на дополнительные моменты, которые воздействуют на международное движение капитала: таможенные барьеры (мешают ввозу товаров и тем самым подталкивают зарубежных поставщиков к ввозу капитала для организации производства товаров на месте), стремление фирм к гарантированным источникам сырья и географической диверсификации капиталовложений, политические разногласия или близость между странами (в качестве примера Олин приводил большой приток французского капитала в Россию перед Первой мировой войной). Он первым из экономистов указал на вывоз капитала в целях ухода от высокого налогообложения и при резком снижении безопасности инвестиций на родине. Наконец, Олин провел границу между экспортом долгосрочного капитала и краткосрочного (последний, по его мнению, носит обычно спекулятивный характер), между которыми расположен вывоз экспортных кредитов.

Парадокс Леонтьева

Теория Хекшера-Олина разделяется большинством современных экономистов. Однако она не всегда дает прямой ответ на вопрос, почему именно тот или иной набор товаров преобладает в экспорте и импорте страны. Американский экономист российского происхождения В. Леонтьев, исследуя внешнюю торговлю США в 1947, 1951 и 1967 гг., указал, что эта страна со сравнительно дешевым капиталом и дорогой рабочей силой участвует в международной торговле не в соответствии с теорией Хекшера-Олина:

более капиталоемким оказался не экспорт, а импорт. Так называемый парадокс Леонтьева объясняли по-разному: высококвалифицированная американская рабочая сила требует для своей подготовки больших затрат капитала (т.е. американский капитал больше вкладывается в человеческие ресурсы, чем в производственные мощности); на производство американских экспортных товаров затрачивается в больших.объемах импортируемое минеральное сырье, в добычу которого были вложены огромные финансовые средства (опять же из США). Но в целом парадокс Леонтьева является предупреждением от прямолинейного использования теории Хекшера-Олина, которая, как показало последующее ее тестирование, срабатывает в большинстве, но не во всех случаях.

Россию можно отнести скорее к типичному для теории Хекшера-Олина случаю: изобилием природных ресурсов, наличием больших производственных мощностей (т.е. реального капитала) по переработке сырья (металлургия, химия) и ряда передовых технологий (преимущественно в производстве вооружения и товаров двойного назначения) объясним больший экспорт сырья, простой металлургической и химической продукции, военной техники и товаров дойного назначения. В то же время теория Хекшера-Олина не дает ответа на вопрос, почему из современной России с ее огромными сельскохозяйственными ресурсами мало экспортируется сельскохозяйственной продукции, а наоборот, она импортируется в огромных количествах; почему при наличии сравнительно дешевой и квалифицированной рабочей силы страна мало экспортирует, но много импортирует гражданской машиностроительной продукции. Вероятно, для объяснения причин международной торговли теми или иными товарами недостаточно только разной наделенности стран факторами производства. Важно и то, насколько эффективно используются эти факторы в той или иной стране.

Модель жизненного цикла продукта (цикла жизни продукта) была разработана американцем Раймондом Верноном. В соответствии с этой моделью новый продукт проходит четыре стадии цикла жизни (иногда их насчитывают пять): I - внедрение на рынок; II - рост продаж; III - зрелость (IV - насыщение рынка); IV (V) - спад продаж.

Международный цикл жизни продукта выглядит для фирмы, впервые наладившей его производство, несколько иначе: I - монопольное производство и экспорт нового продукта; II - появление у иностранных конкурентов аналогичного продукта и их внедрение на рынки (прежде всего на рынки своих стран); III - выход конкурентов на рынки третьих стран и соответственно сокращение экспорта продукта из страны-пионера; IV - выход конкурентов на рынок страны-пионера (как возможная стадия).

Передовая в технологическом отношении фирма может начать внедрение другого продукта к моменту возникновения конкуренции со стороны новых производителей, возможно даже продав им патент на производство своего старого продукта. Однако существует и иной выход при усилении угрозы экспорту - самому наладить производство за рубежом, что продлит жизненный цикл продукта. Тем более что на стадиях роста и зрелости издержки производства обычно снижаются, приводя к снижению цены продукта и увеличению возможностей как для расширения экспорта, так и для налаживания зарубежного производства. Но по сравнению с экспортом товара производство за рубежом часто выгоднее из-за более низких переменных издержек, возможностей обойти таможенные барьеры, усиления позиций в борьбе с иностранными монополиями и т.д.

Американский экономист Джеймс Тобин выдвинул концепцию портфельной ликвидности, согласно которой поведение инвестора определяется желанием диверсифицировать свой портфель ценных бумаг (в том числе за счет иностранных Ценных бумаг), взвешивая при этом доходность, ликвидность и риски. Еше один американский экономист - Чарльз Киндлебергер, развивая эту концепцию, дополнил ее предположением, что в разных странах для рынков капитала характерно разное предпочтение ликвидности и поэтому возможен активный обмен портфельными инвестициями между странами

Модель монополистических преимуществ была разработана американским экономистом Стивеном Хаймером и далее развита Ч. Киндлебергером и другими экономистами. Она базируется на идее, что иностранный инвестор находится в менее благоприятной ситуации по сравнению с местным: он хуже знает рынок страны и «правила игры» на нем, у него нет здесь обширных связей, он несет дополнительные транспортные издержки и больше страдает от рисков. Поэтому ему нужны дополнительные, так называемые монополистические (т.е. присущие только ему) преимущества перед местным конкурентом, за счет которых он мог бы получить более высокую прибыль. Это премия за инвестиционный риск (о которой писали Милль и Олин), получаемая в силу преимуществ, возникающих в ходе монополистической конкуренции (ее теорию разработал Э. Чемберлин).

Для иностранного инвестора монополистические преимущества возможны за счет использования несовершенной конкуренции на местных товарных рынках (если у него есть оригинальный

Теория конкурентных преимуществ ПОРТЕРА

Во многом именно вопросу эффективного использования факторов производства посвящена теория конкурентных преимуществ американского профессора Майкла Портера. В своей книге «Международная конкуренция» (1990) он на основании анализа более 100 отраслей и подотраслей из 10 стран приходит к выводу, что международные конкурентные преимущества действующих в этих отраслях и подотраслях национальных фирм зависят от того, в какой макросреде осуществляется их деятельность в собственной стране. Макросреда определяется не только факторами производства, но и характером спроса на внутреннем рынке (он может помочь фирме достичь зрелости перед выходом на внешний рынок), развитостью родственных и смежных отраслей, уровнем менеджмента и конкуренции в стране, а также экономической политикой правительства и даже случайными событиями (войной, неожиданными изобретениями и т.д.). Сочетание этих шести главных параметров (особенно первых четырех, которых Портер называет детерминантами), определяет конкурентные преимущества фирм, подотраслей и стран на мировом рынке.

Факторы конкурентоспособности национальной экономики

Центральное место в концепции М. Портера занимает идея «национального ромба», раскрывающего четыре главных свойства («детерминанты») экономики, формирующих конкурентную макросферу, в которой действуют фирмы изучаемой страны

«Национальный ромб» выявляет систему детерминантов, которые, находясь во взаимодействии, создают благоприятную или неблагоприятную среду для реализации возможных конкурентных преимуществ страны.

Определим эти детерминанты.

Параметры факторов (факторов производства) представляют собой материальные (вещественные) и нематериальные условия, необходимые для формирования конкурентного преимущества страны в целом и ее ведущих экспортоориентированных отраслей.

В обеспечении национального конкурентного преимущества немаловажную роль играет также стратегия фирм, их структура и соперничество между ними. Если конкурентная среда или соперничество между фирмами отсутствуют, если стратегия фирмы не ориентирована на деятельность в условиях соперничества, то у таких фирм на внешнем рынке конкурентного преимущества обычно не возникает.

Параметры спроса- это, прежде всего, емкость спроса, динамика его развития, дифференциация по видам продукта, требовательность покупателей к качеству товаров и услуг. Именно на внутреннем рынке в условиях развитого спроса получают апробацию новые изделия до выхода их на мировой рынок.

Далее, наличие в национальной экономике высокоразвитых родственных и поддерживающих отраслей, обеспечивающих фирмы в экспортоориентированных отраслях необходимыми материалами, полуфабрикатами, комплектующими изделиями и другими материальными средствами и информацией, является необходимым условием создания и поддержания конкурентных преимуществ в мировой экономике для фирм соответствующих отраслей.

В общую систему детерминантов конкурентных преимуществ М. Портер включает и роль случайных событий, которые могут либо усилить, либо ослабить сложившиеся конкурентные преимущества страны. К наиболее важным событиям такого рода можно отнести новые изобретения, крупные технологические сдвиги (прорывы), резкие изменения цен на ресурсы (например, «нефтяной шок»), значительные изменения на мировых финансовых рынках (как это имело место в 1997-1998 гг.) или в валютных курсах (изменение курса российского рубля после 17 августа WS г.), всплески мирового или местного спроса, политические Решения правительств, войны и другие непредвиденные обстоятельства.

Наконец, роль правительства в формировании национальных конкурентных преимуществ состоит в оказании значительного влияния на все основные детерминанты «национального Ромба». Причем это влияние может быть как положительным, к и отрицательным. На параметры факторов производства и спроса правительство воздействует своей экономической политикой включая, естественно, внешнеэкономическую

В частности, правительство во многих странах оказывает содействие развитию родственных и сопряженных отраслей, взаимодействующих с ведущими экспортоориентированными отраслями.

Характеристика протекционизма и свободы торговли.

Современное государство регулирует торговлю с другими странами. Известны две противоречивые формы торговой политики – протекционизм и (защита) и свобода торговли.

Протекционизм - государственная политика защиты внутреннего рынка от иностранной конкуренции. Проводится через высокие ставки таможенного тарифа (таможенные пошлины) на ввозимые из-за рубежа товары, а также через систему нетарифных ограничений (количественные и валютные ограничения импорта товаров, сложная для них таможенная процедура - таможенная очистка, высокие требования к соответствию импортируемых товаров национальным техническим и санитарным стандартам, внутренние сборы и налоги на импортные товары, жесткое антидемпинговое законодательство и т.п.)

На ранних этапах развития мирового рынка многие государства придерживались протекционизма для стимулирования национальной экономики, обеспечения активного торгового баланса так Дж. Миль признавал необходимость протекционизма в качестве временной меры на период становления какой-либо отрасли. В 19 в. одним из главных защитников протекционизма был немецкий экономист Ф Лист.

Принципы свободной торговли отстаивал Д.Рикардо. Протекционизм выгоден монополиям, так как конкуренция иностранных товаров мешает удерживать монопольные цены, к тому же приходится следить за качеством своих товаров. В протекционизме заинтересованы некоторые группы неквалифицированных работников, опасающихся потерять рабочие места, присутствие на внутреннем рынке импортных товаров усиливает конкуренцию и способствует оздоровлению нерентабельных отраслей национальной экономики, что нередко протекает в болезненной форме. Несомненно, что возникающие новые отрасли напротив требуют протекционизма, государственной поддержки, основная масса населения выигрывает от свободной торговли, когда на внутреннем рынке много разнообразных товаров по доступным ценам.

Отправь заявку с указанием темы прямо сейчас, чтобы узнать о возможности получения консультации.

Разрабатывая теорию сравнительных преимуществ, Давид Рикардо исходил из того, что различия между странами в производственных издержках определяются в основном различиями в их природных и географических условиях. Этот принцип в общем справедлив, но не исчерпывает всех особенностей международной торговли.

На мировом рынке торгуют не только нефтью и апельсинами. Все бо́льшую роль во внешнеторговом обмене играют товары обрабатывающей промышленности и услуги. В производстве и торговле этой продукцией, в формировании структуры мировой торговли все значительнее роль не столько природных, сколько других предпосылок.

По результатам анализа этих предпосылок и была разработана новая концепция (теория) внешней торговли, объясняющая наличие сравнительных преимуществ у различных стран в условиях применения в этих странах практически одинаковой технологии. Она была предложена шведскими экономистами Эли Хекшером и Бертилем Олиным, доказавшими, что различия в сравнительных издержках между странами объясняются, во-первых, использованием в производстве различных товаров факторов производства в разных соотношениях, во-вторых, неодинаковой обеспеченностью стран факторами производства.

При этом в трактовке Хекшера – Олина страна будет иметь преимущества в тех отраслях, где интенсивно используются факторы, имеющиеся в стране в изобилии. Таким образом, страна, располагающая, например, в избытке дешевой рабочей силой, будет специализироваться на торговле продукцией, требующей значительных затрат труда (текстилем, одеждой, сборкой изделий из комплектующих и т.д.). Если же страна обладает избытком капитала, то ей выгодно экспортировать капиталоемкую продукцию (машины, оборудование и т.д.).

Прежде чем рассмотреть основные положения теории Хекшера – Олина, определим на формализованном уровне понятия капиталоемкости и трудоемкости изготовляемой продукции, воспользовавшись для этого данными табл. 4.7.

Таблица 4.7

Затраты ресурсов на единицу продукции

В табл. 4.7 трудоемкой продукцией является ткань, а капиталоемкой – сталь. Ткань является более трудоемкой, чем сталь, потому что на единицу капитала ее производство требует больше труда, чем производство стали (6/2 > 8/4):

Аналогично сталь более капиталоемкая, чем ткани, поскольку при ее производстве на единицу затрат труда требуется больше капитала, чем при производстве ткани (4/8 > 2/6):

Интенсивность использования фактора, подобно альтернативным издержкам, или сравнительному преимуществу, является понятием относительным. Так, если мы определили, что ткань более трудоемкий продукт, чем сталь, то из этого автоматически следует, что последняя является капиталоемкой по отношению к ткани.

Далее формализуем понятие факторного изобилия (избытка), т.е. определим, по какому основанию должны быть классифицированы страны на трудоизбыточные и капиталоизбыточные. Для ответа на данный вопрос могут быть использованы два критерия: физическое изобилие и экономическое изобилие. Физический критерий определяет факторное изобилие на основе физического количества труда и капитала, которыми располагают различные страны, т.е. на основе предложения факторов производства. Согласно физическому критерию можно, например, утверждать, что Россия более трудоизбыточна, чем Англия, если Россия обеспечена бо́льшим количеством единиц труда (или рабочих) на единицу капитала (!). Экономический критерий классифицирует страны на основе их автаркических равновесных отношений:

Цена за единицу труда / Цена за единицу капитала

Заработная плата / Процентная ставка.

Согласно экономическому критерию Россия более трудоизбыточна, чем Англия, если в автаркическом состоянии равновесия труд относительно более дешев в России, чем в Англии (т.е. если отношение "заработная плата/процентная ставка" в России ниже (меньше), чем в Англии).

• Эли Хекшер (1879–1952) – шведский экономист, исследовавший проблемы международной торговли. Бертил Олин (1899–1979) – шведский экономист, ученик Хекшера, лауреат Нобелевской премии 1977 г. по экономике за заслуги в развитии теории международной торговли.